A股重磅!龙年“首日”新气象新动作,证监会十余场座谈透露这些信号
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A股重磅!龙年“首日”新气象新动作,证监会十余场座谈透露这些信号

发布日期:2024-03-06 22:03    点击次数:200

  龙年第一个交易日,证监会重磅发声,新任主席吴清亮相系列座谈会,证监会负责同志对座谈代表提出的建议一一进行回应。

  据证监会官微昨日晚间消息,2月18日至19日,新春上班伊始,证监会召开系列座谈会,多至十余场,就加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展广泛听取各方面意见建议。座谈会由证监会党委书记、主席吴清和领导班子成员分别主持。据悉,吴清相继主持了两场座谈会,期间还专门带队前往证券公司营业部与10多名个人投资者代表座谈交流。

  证监会负责同志认真听取与会代表发言,并表示当前证监会正在认真贯彻落实党中央、国务院关于资本市场的一系列重要部署,深入推进强监管、防风险、促发展各项工作。资本市场涉及方方面面,越是在形势复杂严峻的时候,越要广开言路,集思广益,凝聚共识。证监会将认真对待来自各个方面的意见建议包括批评意见,经过论证切实可行的马上就办,一时不具备条件的做好沟通解释,及时回应市场关切,依靠各个方面的共同努力把资本市场建设好、发展好。

  记者还了解到,证监会将多措并举稳定市场,提振投资者信心。从源头提高上市公司质量,更加聚焦严把IPO准入关,后续可能进一步加大对拟上市企业的督导检查力度,大力整治财务造假;加强上市公司全过程监管,正在就惩治财务造假、防范绕道减持、提高分红回报、加强市值管理等市场关切的问题作进一步研究,力求更好提升投资者信心,增强投资者获得感;加强证券公司和公募基金监管,正在研究完善行业机构监管模式,健全机构、人员、业务等方面的制度体系,强化机构合规风控要求。同时,将健全监管激励约束机制,更加突出赏优罚劣,推动证券公司和公募基金能力提升。

  聚焦当前市场关切及体制机制和政策问题 座谈代表提出多个建议

  在2月18日至19日证监会召开的系列座谈会上,专家学者、中小投资者、上市公司、拟上市企业、证券基金经营机构、会计师律师事务所、私募机构、外资机构等方面代表参与座谈。

  聚焦当前市场关切的热点问题以及制约资本市场长远发展的体制机制和政策问题,与会代表提出以下几方面建议:

  建议严把IPO准入关,加强上市公司全过程监管,坚决出清不合格上市公司,从根本上提高上市公司质量,增加投资回报;

  坚持以投资者为本的理念,规范各类交易行为,提升制度公平性;

  发展壮大专业投资力量,推动更多中长期资金入市;

  坚持市场化法治化方向,坚定不移深化资本市场改革,扩大制度型开放,夯实资本市场高质量发展的制度基础。

  与会代表还表示,近期证监会严肃查处了一批财务造假、内幕交易案件,起到了很好的警示震慑效果,建议进一步加大对各类证券违法犯罪行为的惩治力度,形成更多有宣示效应的案例,切实保护投资者特别是中小投资者合法权益,维护公开公平公正的市场秩序。

  证监会表示认真对待各方意见建议 论证切实可行的马上就办

  证监会负责同志认真听取与会代表发言,表示当前证监会正在认真贯彻落实党中央、国务院关于资本市场的一系列重要部署,深入推进强监管、防风险、促发展各项工作。资本市场涉及方方面面,越是在形势复杂严峻的时候,越要广开言路,集思广益,凝聚共识。

  证监会将认真对待来自各个方面的意见建议包括批评意见,经过论证切实可行的马上就办,一时不具备条件的做好沟通解释,及时回应市场关切,依靠各个方面的共同努力把资本市场建设好、发展好。

  2月18日,驻证监会纪检监察组召集证监会党口部门召开专题会议,共同研究推动加强证监会系统自身建设,深入推进全面从严治党,更好贯彻习近平总书记重要指示批示精神和党中央决策部署,落实中央纪委国家监委和中央金融工委部署要求。

  会议强调,证监会系统要正视自身建设和监管工作中存在的差距和短板,坚守资本市场监管的政治性人民性,全面从严监管、从严管理,切实改进作风,强化执行力建设,推动领导班子和干部队伍真正在思想观念和行动上来个大转变,坚决维护市场稳定,防控市场风险,为资本市场高质量发展提供坚强保证。

  从源头提高上市公司质量 畅通主动退市渠道

  记者了解到,座谈会上,与会代表提出建议严把IPO准入关,加强上市公司全过程监管,坚决出清不合格上市公司,从根本上提高上市公司质量,增加投资回报。

  对此,记者从证监会相关部门了解到,证监会正评估总结近年来发行监管工作实践,更加聚焦严把IPO准入关,从源头上提高上市公司质量等方面,研究完善相关政策机制。重点是更加突出发行上市审核监管全链条的把关。证监会、交易所、派出机构都会加强发行上市监管,压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任。业内人士表示,后续监管部门很可能进一步加大拟上市企业的督导检查力度,大力整治财务造假,对“带病闯关”形成更有力的震慑,倒逼发行人提高申报质量、中介机构提高执业水平。

  此外,对于参会代表普遍关注的上市公司监管问题,记者从证监会相关部门了解到,证监会前期已经出台了提高上市公司质量的专门文件,目前正着眼于惩治财务造假、防范绕道减持、提高分红回报、加强市值管理等市场关切的问题作进一步研究,力求更好提升投资者信心,增强投资者获得感。

  对于各方深恶痛绝的财务造假等问题,证监会正在会同有关方面研究健全综合惩防的机制。从公司内部治理、中介机构把关、证券部门监管三道防线入手强化机制建设,努力实现业绩穿透、数据真实,加强全方位立体式追责,对审计评估违法案件从重处罚和适用禁业罚等“硬措施”。对于欺诈发行、系统性造假和配合造假、财务“洗澡”等重点领域,证监会将加强跨部门联合防治、联合执法,更好发挥最高人民检察院驻证监会检察室、公安部证券犯罪侦查局的派驻优势,提高行政刑事衔接效率,提升“零容忍”执法效能,让造假者及其“帮凶”真正痛到不敢再为。

  证监会还将严格规范大股东尤其是控股股东、实际控制人的减持行为,严格防范通过离婚、融券卖出、转融通等各类变相、绕道减持行为。对于违规减持,证监会将增强监管措施的及时性、有效性,例如责令违规主体购回股份、向公司上缴价差收益等。对于影响恶劣和拒不及时纠正的行为,将依法加大处罚力度。

  对于分红问题,投资者十分关注。目前A股分红家数、金额持续增长,但不分红公司的绝对数量还不少。据悉,监管部门可能进一步强化监管,让多年未分红或分红率偏低的公司感受到强约束。同时,进一步督促绩优上市公司提升分红水平,推动结合半年报、三季报多次分红。

  市场各方对退市也十分关注。有投资者认为,近年来退市家数迅速提升,强制退市率已与美国等成熟市场基本持平,但主动退市公司家数不多。据悉,监管部门正在研究优化退市指标,设置更加精准、匹配的退市标准,着重加大对财务造假公司的出清力度,同时完善吸收合并等多元退出政策规定,推动企业主动退市。退市事关投资者利益,必须切实保障投资者的知情权、交易权和求偿权,进一步完善对投资者的赔偿救济机制。

  市值管理也是市场关心的重点之一。证监会前期已提出将推动上市公司提升投资价值,包括支持上市公司通过并购重组夯实基本面,鼓励注入优质资产。引导上市公司将回购股份予以注销,增强回购效果和约束力。同时,监管部门也表示,对于借市值管理之名,实施虚假信息披露、内幕交易和市场操纵等违法行为的“伪市值管理”,将从严打击。

  推动引入更多中长期资金入市 加快权益类产品注册节奏

  证券基金经营机构是资本市场重要参与者。近年来,证券基金经营机构总体发展较为稳健,没有发生大的风险。参会行业机构表示,将深入学习领会中央金融工作会议精神,端正经营理念,专注主业、优化结构,大力弘扬中国特色金融文化,着力提升服务实体经济和投资者的能力。

  记者从证监会相关部门了解到,证监会正在研究完善行业机构监管模式,健全机构、人员、业务等方面的制度体系,强化机构合规风控要求。同时,健全监管激励约束机制,更加突出赏优罚劣,推动证券公司和公募基金能力提升。

  目前,公募基金已经成为居民投资股市的重要途径。但去年以来,不少投资者对公募基金收益率还不够满意。投资者提出,希望公募基金加强公募基金投研核心能力建设,摒弃明星基金经理现象,健全投研体系建设,同时进一步降低费率水平,更好服务投资者。投资者还提出,希望上市公司分红、回购力度进一步提升,增强长期投资回报。

  据悉,证监会将加快权益类产品注册节奏,进一步丰富宽基指数基金产品及对应期权产品供给,同时加强与相关部门协同,推动引入更多中长期资金入市。

  投资者评论点赞:新年新气象!支持广开言路、监管必须从严

  在农历龙年开年,证监会广泛听取市场各方意见并释放重磅监管思路的同时,还重新开放了其官方微信公众号留言功能,与更多投资者实现面对面。

  投资者纷纷留言表示,新年新气象,在新主席上任之际,证监会向广大股民释放了十足的诚意,广开言路必然让市场越来越好。

  记者梳理,投资者留言对新领导、新气象、新动作,给予了积极评价和点赞。

  有留言称:“新领导连开多场座谈会,广开言路、直面问题,展现了务实的工作作风,相信今年资本市场会展现新气象!”

  “新的一年,在机构监管方面越来越严了,记的年前的新闻报道,过年期间还罚了违法违规券商!点赞证监会!”

  “这个座谈会真是一场及时雨,给市场注入了一针强心剂,希望新年新气象,资本市场也越来越好。”

  ……

  就在龙年春节前夕,证监会坚持“零容忍”执法,集中处理了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒,对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函;对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。同时,证监会表示将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管。

  留言区除了点赞,也有不少投资者从“以投资者为本”出发,在严惩违法违规、加强机构监管、改善股市生态、保护中小投资者利益等方面建言献策,表达了对今年股市乘势而上的满满期待。

  有留言称:“期待新任主席开启A股市场新风气,扎实提升IPO质量,严打财务造假,把上市公司分红形成具体制度,进一步完善上市公司减持制度,持续改善股市生态,控制量化交易。”

  “严惩违法违规,建设一个风清气正的市场,投资者才能真正有信心!为监管点赞!期待持续拿出有力措施,保护我们这些小投资者利益!”

  “建议证监会加大对于违规减持和短线交易的处罚力度。”

  “支持加强机构监管,要赏优罚劣,行业机构要拿投资成绩说话。”

  ……

  A股实现龙年“开门红” 机构纷纷看好今年行情

  昨日,龙年A股行情正式拉开序幕,并实现“开门红”。沪深两市高开之后振荡向上,其中沪指涨1.56%,收复2900点,深证成指涨0.93%,创业板指涨1.13%,沪深两市成交额9573亿元,两市共超4200只个股上涨。

  前海开源基金首席经济学家杨德龙表示,春节期间,外围市场普遍出现了上涨,特别是港股在A股开盘之前连涨三个交易日,为A股开年实现“开门红”打下了坚实的基础,周一TMT、旅游酒店、白酒等多个板块出现了大幅反弹,市场赚钱效应明显提升。节后A股实现“开门红”并延续了节前上涨的趋势,是一个积极的信号,表明市场在众多政策利好的推动之下,市场信心正在逐步地恢复,市场趋势在逐步地扭转。

  “可以看到的是,证监会近期释放出众多利好,叫停转融通、融券做空等。同时在春节前夕对违法违规行为进行了严厉的打击,大快人心。”杨德龙说,“新任证监会主席拥有很多年的证券和基金监管经验,对证券市场以及金融机构的运作了如指掌。这极大地提振了投资者的信心,后续市场有望通过进一步的深化改革,实现更加健康、强大地发展。”

  记者关注到,近日国内机构也纷纷发布研报表示看好A股龙年投资机会,对未来市场方向作出积极预期。

  海通证券表示,当前市场或正处底部第一波反弹行情。2024年春节前一周市场明显上扬,创业板指数、上证指数、沪深300指数的最大涨幅分别达19.0%、8.8%、8.2%。从前期的调整时空和估值性价比维度综合来看,A股或已在筑底,叠加近期资金面和政策面的积极因素不断积累,市场或迎来底部的第一波反弹行情。

  展望未来,海通证券认为,政策及资金层面望迎来边际持续改善。政策层面,一季度是国内重大会议召开时间窗口,自2023年中央经济工作会议以来政策环境整体较优,呵护资本市场政策频出,往后看,预计积极的稳增长政策还将持续发力,国内基本面或逐步修复。资金层面,过去一段时间以融资交易为代表的A股活跃资金净流出明显,后续或有望逐渐回补。此外,2024年美联储有望开启降息周期,受益于海外流动性转松的大趋势,人民币汇率或逐步企稳,外资有望回流A股。综上来看,预计当前市场已在筑底过程中,借鉴历史经验,市场彻底自底部起来走到右侧确认往往需要一个过程,后续仍需密切跟踪基本面修复及市场成交回暖程度。

  中金量化团队表示,后市A股弱势行情有望终止。首先,反映经济预期差对股市影响方向的宏观预期差指数当前维持看多观点,当前宏观经济对股市的利好程度偏正面。其次,从估值水平、市场情绪和资金流向维度所构建的左侧择时指标体系当前维持看多观点,当前有6个指标触发看多信号,2个指标触发看空信号,其余指标处于中性状态,股市当前在估值、情绪、资金等方面均处于偏低状态,未来大概率出现均值和情绪修复带来的市场上行。最后,从量能信号的角度看,多数宽基指数的成交额综合得分处于一般水平,成交量对市场未来走势影响偏中性。综合来看,A股当前在估值、情绪、资金等方面均处于偏低状态,未来下跌趋势有望终止。

  招商证券指出,往后看,随着流动性冲击逐渐化解,市场有望逐渐筑底回升,A股走成类似2016年行情的概率进一步加大。行业层面,电子、计算机、机械、医药等涉及人工智能等新技术趋势和新质生产力方向,建材、轻工等受益于三大工程和地产稳增长政策的方向为未来行业布局的重要线索。



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